中国兵器工业集团有限公司(以下简称兵器工业集团)深入贯彻落实完善中国特色现代企业制度工作部署,持续深化子企业董事会规范建设,系统化、一体化推进子企业董事会和外部董事评价,综合利用评价结果,建立闭环管理机制,有力促进董事会规范高效行权履职,持续提升子企业治理效能,推动改革三年行动高质量攻坚收官。

系统谋划稳步实施 建立多维立体评价体系

遵循中央企业董事会和董事评价办法的主体框架,在2020年试点开展2户二级子企业董事会评价的基础上,2021年总结试点经验、结合实际编制二级子企业董事会和外部董事评价方案,2022年围绕43户二级子企业和43名外部董事86个岗位(履职满3个月以上),完成多业务维度多评价主体的全面评价。

建立多维度评分标准,提升评价可衡量性可操作性。聚焦董事会功能定位和外部董事职责作用,确定董事会运行规范性和有效性两方面、6个维度、29项评价要点,外部董事行为操守和履职贡献两方面、5个维度、14项评价要点。坚持定性定量相结合,将43项评价要点细化拆解为76条评分标准,并对每条标准按照定量评分、定性评分进行区分,形成41项定量标准、35项定性标准及相应采分规则。兼顾共性要求与个性评价,因企施策设置个性化评价指标,对涉及上市公司的企业将其年度信息披露评级结果纳入评价指标,对公司治理示范企业、优秀经验获推广企业等按贡献度酌情给予加分。

明确多层次评价主体,提升评价全面性客观性。根据评价维度、内容和标准逐项明确评价主体,形成“1+9+2”评价主体矩阵,统筹开展日常管理评价、集团职能部门评价、子企业内部评价,综合运用形成多维度、立体化评价结果。“1”即日常管理评价,由子企业董事会管理归口集团责任部门开展日常运行评价;“9”即集团职能部门评价,由政研、规划、科信、质安、人事、财金、改革、审计、党群等9个集团部门按业务分工开展相应评价;“2”即子企业内部评价,主要由董事长(党委书记)和外部董事召集人开展专项评价。

健全评价支撑体系,提升评价规范性一致性。积极有效应对疫情综合影响,兼顾评价工作质量与效率,确定以日常业务管理情况、年度建设运行基础表单和专项工作报告为评价载体,推动子企业董事会和外部董事严肃规范履行年度工作报告和重大事项报告机制,建立形成“3+4”评价支撑体系:“3”即董事会年度运行情况表、评价分项总结表及鉴证材料、年度工作报告等3项董事会评价基础文件,“4”即外部董事年度履职信息统计表、内部专项评价表、述职报告和经营综合分析报告等4项外部董事评价基础文件。针对每家企业、每位外部董事分别建立评价档案和评价工作底稿,累计汇总审核各类评价资料5300余份。

系统总结全面评估 综合应用评价成果

全面评估子企业董事会建设运行和外部董事履职情况,深入研究各评价指标内在逻辑,汇总分析各企业董事会、外部董事评价分数及数据差异,系统总结成效和亮点,形成评价专题报告,将董事会和外部董事评价结果严格纳入企业领导班子绩效考核体系,并作为董事续聘、调整或免职等的参考依据。

从规范性上看,子企业董事会规范建设运行具备坚实基础,全面完成应建尽建、配齐建强、落实职权和健全制度等董事会规范建设改革任务,整体实现外部董事人数占比64.5%,专门委员会配齐占比93%以上,董事会秘书和董事会办公室100%设立。

从有效性上看,坚持加强党的领导,落实党建、改革三年行动要求100%入章程并完成章程修订,董事会审议议题1430项、增幅51%,其中党委前置研究占比86.6%,加强党的领导得到有效落实;外部董事出色履职尽责,现场出席率达97%,编写综合经营分析报告23篇、提出建议94条,董事会和专门委员会外部董事“双多数”制衡机制效能、外部董事控制风险效果初步显现。

从评价结果上看,董事会评价良好及以上达95%,其中一机集团、引信院、物资集团等17户企业评级优秀、占40.5%;外部董事评价良好及以上达100%,12名外部董事取得“双优”评级、占比27.9%。

形成闭环管理机制 持续提升治理效能

以董事会和外部董事评价为牵引,充分发掘、系统应用评价成果,找准治理效能提升的关键点和发力点,形成评价考核、评优表彰、督办整改、宣传推广、培训交流的闭环管理机制。

逐户反馈评价意见,限期整改提升。评价过程中与子企业保持沟通问询,评价完成后逐户向子企业反馈评价意见及发现问题。通过评价系统检验董事会规范建设水平和运行质量,对照评价标准和年度任务目标查找短板弱项,建立问题整改台帐并督导限期完成,针对性促进董事会治理水平不断提升。

树立先进典型,形成良好氛围。以董事会评价结果作为主要依据,集中表彰董事会建设先进单位10家、优秀董秘25名,更好调动子企业董事会及相关工作人员工作积极性和创造性。总结先进单位有效经验、特色做法和典型案例并在全系统推广,发挥先进带动作用,巩固董事会规范建设运行成果。

针对性培训交流,务求取得实效。科学策划年度培训交流活动,对评价发现的共性问题、重点案例等开展针对性授课指导,鼓励年度董事会先进单位和优秀董秘走上讲台、带头交流,形成开放共享交流的董事会业务工作氛围。

文章来源:中国兵器工业集团有限公司